下面介紹的是2013注評考試《經(jīng)濟法》中關(guān)于其他證券機構(gòu)的知識點:
第八章 證券法律制度
知識點十四:其他證券機構(gòu)
一、證券登記結(jié)算機構(gòu)
證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人。
設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu),自有資金不少于人民幣2億元。
二、證券交易服務(wù)機構(gòu)
證券交易服務(wù)機構(gòu)是指從事證券投資咨詢、資信評估,為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務(wù)的機構(gòu),包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
證券交易服務(wù)機構(gòu)的成立,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。
投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為:
(1)代理委托人從事證券投資;
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
三、證券業(yè)協(xié)會
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
四、證券監(jiān)督管理機構(gòu)
我國依法對證券市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會。
在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。
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